• 目的

  為宣示本公司重視智慧財產，揭櫫本公司對智慧財產之管理及運用原則，並督導各子公司有效管理智慧財產，特訂定本計畫。

• 對象

  本公司及各子公司、本公司及各子公司之員工（包括不定期及定期契約人員）及參與本公司或各子公司研發計畫之外部人士。

• 範圍

  本計畫所稱之智慧財產包含本公司及各子公司、本公司及各子公司之員工（包括不定期及定期契約人員）及參與本公司或各子公司研發計畫之外部人士所產出或取得之專利、商標、著作等權利、營業秘密及其他無形智慧資產。

• 智慧財產歸屬原則

  • (一)
    本公司及各子公司之員工於職務上之發明、創作、設計之智慧財產歸屬本公司或其任職之子公司。
  • (二)
    本公司及各子公司員工之發明、創作、設計係利用本公司或各子公司之觀念、知識、專門知識、構想、資源或經驗者，本公司及各子公司得實施或使用之。
  • (三)
    本公司及各子公司委託或與第三人合作研發技術時，其智慧財產之歸屬依契約約定。
  • (四)
    本公司及各子公司以員工為專利申請人之專利，本公司及各子公司擁有優先使用權，且該員工不得讓與或授權他人實施。
  • (五)
    專利權共有人未得共有人全體同意，不得以其應有部分讓與、信託他人或設定質權。但契約另有約定者，從其約定。

• 智慧財產保護原則

  • (一)
    本公司及各子公司之發明、設計或創作需申請智慧財產保護者，均應儘速申請。發明人、設計者或創作人有協助完成申請、遭核駁時協助答辯等相關程序之義務。上述發明、設計或創作，於未申請智慧財產局核准前，本公司及各子公司所有接觸該發明、設計或創作之員工，就與該發明或創作有關之資料均應負保密義務。
  • (二)
    申請智慧財產權案件應經仔細評審與交互檢索。評審時除考量商標法、專利法、著作權法、營業秘密法等智慧財產權管理相關法規要件及侵權保護外，亦應將運用之範圍及可能性等列入考量。
  • (三)
    本公司及各子公司從事智慧財產開發之員工，應妥善保存智慧財產研發過程之相關底稿文件（如設計圖、報告或紀錄），作為智慧財產權爭訟時之舉證資料，底稿文件之管理方法由各單位依其性質自行訂定。
  • (四)
    本公司及各子公司員工對外揭露創作內容或發表研發成果，應事先經權責主管同意，若為可申請智慧財產權保護之發明、設計或創作，應先完成申請之相關程序。
  • (五)
    本公司及各子公司所有之智慧財產權遭第三人提出異議或法律爭訟程序時，研發人員（如發明人、設計者或創作人）應按本公司及各子公司需求盡力對該異議或法律爭訟事件提供協助。
  • (六)
    本公司及各子公司出資聘請專業人員從事研究開發或完成著作等智慧財產相關工作時，主辦單位應於契約中約定受任人研發或完成之智慧財產不得有侵害他人權益情事，如有違反致本公司或各子公司遭受損害，受任人應負賠償責任。

• 智慧財產使用原則

  • (一)
    本公司及各子公司重視自己之智慧財產，亦尊重他人之智慧財產。
  • (二)
    本公司及各子公司引進技術時，應以不侵害他人之智慧財產為首要之務。本公司及各子公司應於契約中約定技術提供方所提供之技術不得有侵害他人權益情事，如有違反致本公司或各子公司遭受損害，技術提供方應負賠償責任。
  • (三)
    本公司及各子公司應依所擁有智慧財產之類別及屬性，由各專責單位依權責管理。
  • (四)
    本公司及各子公司員工有違反智慧財產相關法規或本計畫規定者，依本公司及各子公司相關規定處分之。

• 專利管理

  • (一)
    本公司及各子公司專利管理策略以「專利數量增長」為初期目標，而後發展至以「提升專利品質」為重點，最終則將推展至以「創造專利價值」為目標。
  • (二)
    本公司及各子公司之專利管理包含下列歷程：

    1. 成案：
       由本公司或各子公司分析、研擬及確認專利申請之必要性後，取得權責主管同意後決行。
    2. 申請：
       專利申請成案後，由本公司或各子公司視需要動支預算，並經由權責主管核定後，委由外部專利事務所輔導專利申請作業。
    3. 保管與維護：
       本公司及各子公司所擁有之專利證書應有專責單位負責保管及視需要定期進行專利維護。
    4. 彙總：
       本公司及各子公司應每年彙總專利執行情形，包含相關專利數、專利異議或法律爭訟事件或任何專利風險與措施，以利董事會評估與監督。

• 商標管理

  • (一)
    本公司及各子公司應使用本公司或各該公司之註冊商標於與公司業務有關之商品、文書、廣告、網站上。
  • (二)
    本公司及各子公司對註冊商標之使用應依「中國信託企業識別規範手冊」所列示之圖樣，不得任意變更商標圖樣及文字之長、高、寬、直徑之比率及其各部分之相對位置，亦不得在商標圖樣內任意加註文字或圖案。
  • (三)
    本公司及各子公司之商標由本公司行政管理部統籌管理，本公司行政管理部應適時檢討編修「中國信託企業識別規範手冊」及「中國信託金融控股(股)公司商標及網域註冊準則」，俾供各商標使用單位遵循。

• 營業秘密管理

  • (一)
    本計畫所稱之營業秘密如下：

    1. 非一般涉及該類資訊之人所知者。
    2. 因其秘密性而具有實際或潛在之經濟價值者。
    3. 無法以公開方式申請保護之研究報告或技術資料。
    4. 本公司及各子公司已採取適當之保密措施者。
  • (二)
    對本公司及各子公司前項各款之計畫、文件、圖表、文件等，本公司及各子公司員工應負保密義務，不得洩漏，違者應負民刑事及特別法責任。本公司及各子公司員工因自己過失洩漏或知悉他人洩漏時，應即告知本公司及該子公司。此項保密及告知義務不因該員工與本公司或各子公司間之契約關係終止而失效。
  • (三)
    本公司及各子公司各單位應依據營業秘密的經濟價值、外洩風險、及保密義務等因素綜合評估區分機密等級並予以標示後，進行密件權限管理。
  • (四)
    本公司及各子公司禁止使用非法電腦程式，並應遵守電腦程式及資料庫所有權人設定之授權或使用規範。
  • (五)
    本公司及各子公司員工離職、調職(任)、退休前應繳還其持有之公司資料、文件等營業秘密予原任職單位並妥為交接。
  • (六)
    本公司及各子公司對辦公處所應有適當門禁管理。並得視需要於管制軟體同步記錄電腦各項活動，如收發電郵、複製檔案...等行為。
  • (七)
    本公司及各子公司應擬定資訊安全相關政策並推動執行。

• 訓練與宣導

  本公司及各子公司應於員工行為準則與相關辦法、作業程序中納入智慧財產管理與保護相關內容，並適時進行教育訓練與宣導。

• 獎勵措施

  本公司及各子公司員工凡發現他人侵害本公司或各子公司之智慧財產，經檢舉而使本公司或各子公司減少損害或獲得賠償者，本公司或各子公司得視個案給予獎勵。

• 資訊揭露

  本公司應定期(至少一年一次)彙整本公司及各子公司對智慧財產管理之執行情形向董事會報告，前述執行情形應揭露於本公司年報、企業社會責任報告書或公司網站。

本公司每年定期將智慧財產相關事項提報董事會備查，最近一次提報日期為2025年12月24日。

主要執行情形

1. 2004年，訂定「資訊安全政策」，強化公司資訊資源安全管理，確保公司資訊之機密性、完整性、可用性、隱私性及合法性。
2. 2006年，訂定「員工行為準則」，規範員工對公司智慧財產權之保護與合法利用，以及員工對於營業秘密之保密義務，同時也規定員工於職務上或與職務有關之專利、商標、著作等，其智慧財產權均屬於公司。
3. 2011 年，訂定「誠信經營守則」，執行業務時應遵守智慧財產相關法規、公司內部作業程序及契約規定，不得有侵害他人智慧財產權之行為。
4. 2012年，訂定「道德行為準則」，規範公司董事、經理人或有為公司管理事務及簽名權利之人，對於公司及客戶資訊或未公開之資訊，應負保密義務。
5. 2017年，訂定「商標及網域註冊管理準則」，建立公司商標及網域註冊一致性之規範。
6. 2019年，更新「中國信託企業識別規範手冊」，建立公司對外一致的品牌形象，發揮品牌效益。
7. 2020年，訂定「智慧財產管理計畫」，並將該年度執行情形報經2020年12月董事會備查。
8. 2021年，訂定「智慧財產管理政策」，明定智慧財產權責單位；訂定「品牌管理準則」，統整公司品牌標章；修訂「商標及網域註冊管理準則」。
9. 2022年，訂定「專利管理規範」，明定專利申請、維護及授權之原則，並訂立保護管理措施。
10. 2023年，協助本公司之子公司中國信託商業銀行股份有限公司導入台灣智慧財產管理規範（TIPS）。
11. 2024年，協助本公司之子公司中國信託商業銀行股份有限公司再次通過TIPS A級驗證；修訂本公司「商標及網域管理準則」。

智慧財產註冊概況

本公司及子公司智慧財產註冊概況（基準日：2025年11月30日）

1. 專利：專利件數共704件，包含發明專利130件、新型專利539件、設計專利35件。
2. 商標：商標件數共365件，包含國內商標236件，國外商標129件。

取得驗證

本公司之子公司中國信託商業銀行股份有限公司於2023年10月通過TIPS A級驗證；並於2024年10月再次通過TIPS A級驗證（效期至2026年12月31日）。